*ST猛獅:2019年第三次臨時股東大會的法律意見書

時間:2019年11月14日 19:01:10 中財網
原標題:*ST猛獅:2019年第三次臨時股東大會的法律意見書




北京市中倫律師事務所

關于廣東猛獅新能源科技股份有限公司

2019年第三次臨時股東大會的

法律意見書











二〇一九年十一月




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31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
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北京市中倫律師事務所

關于廣東猛獅新能源科技股份有限公司

2019年第三次臨時股東大會的

法律意見書

致:廣東猛獅新能源科技股份有限公司

根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共
和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、中國證券監督管理委員會發布的《上
市公司股東大會規則》(以下簡稱“《股東大會規則》”)的規定,北京市中倫
律師事務所(以下簡稱“本所”)接受廣東猛獅新能源科技股份有限公司(以下
簡稱“公司”)的委托,指派本所律師出席公司2019年第三次臨時股東大會(以
下簡稱“本次股東大會”),對本次股東大會的相關事項進行見證并出具法律意
見。


為出具本法律意見書,本所律師審查了公司提供的相關文件,該等文件包括
但不限于:

1.現行有效的公司章程;

2.于2019年10月29日刊登在《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網
(www.cninfo.com.cn)上的公司關于召開2019年第三次臨時股東大會的通知的
公告;

3.公司本次股東大會股權登記日(2019年11月8日)的股東名冊、出席現
場會議的股東的到會登記記錄及憑證資料;


4.公司本次股東大會的會議文件。


在本法律意見書中,本所律師僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會
議人員資格、召集人資格及會議表決程序、表決結果是否符合《公司法》、《股東
大會規則》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》的規定發表意見,不對會
議審議的議案內容以及這些議案所表述的事實或數據的真實性及準確性發表意
見。


本所律師根據法律法規的有關要求,按照律師行業公認的業務標準、道德規
范和勤勉盡責精神,對公司本次股東大會的召集和召開的相關法律問題出具如下
意見:

一、本次股東大會的召集、召開程序

1.根據公司第六屆董事會第三十六次會議決議和《公司章程》的有關規定,
公司董事會于2019年10月29日以公告形式在《中國證券報》、《證券時報》及巨潮
資訊網(www.cninfo.com.cn)上刊登了定于2019年11月14日召開本次股東大會
的通知,列明了會議時間和地點、參加人員、審議事項和參加方式等內容。


2.2019年11月14日下午14:30,本次股東大會現場會議在廣東省汕頭市澄海區
廣益路33號猛獅國際廣場綜合商貿樓A1601號會議室如期召開,會議實際召開的
時間、地點與會議通知所載明的內容一致。


3.根據本次股東大會的會議通知,本次股東大會的網絡投票時間如下:通過
深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為2019年11月14日上午9:
30-11:30和下午13:00-15:00,通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具
體時間為2019年11月13日下午15:00至2019年11月14日下午15:00期間的任意時
間。


4.本次股東大會由公司董事會召集。


本所律師認為,本次股東大會的召集和召開程序符合法律、法規及公司章程
的規定,本次股東大會的召集人為公司董事會,召集人資格合法有效。



二、出席本次股東大會人員資格

1.經查驗本次股東大會股權登記日的公司股東名冊及現場出席本次股東大
會的股東的身份證明文件、股票賬戶卡、法人代表身份證明及/或授權委托書等
文件,本所律師確認出席本次股東大會現場會議的股東及股東代表(或代理人)
共2人,代表公司股份數為178,530,000股,占股權登記日公司股份總數的
31.4660%。


2.根據深圳證券信息有限公司提供的數據,通過網絡投票系統投票的股東共
計14人,代表公司股份56,530,539股,占股權登記日公司股份總數的9.9635%。


3.公司部分董事、監事出席了本次股東大會,全體高級管理人員列席了本次
股東大會。


4.本所律師列席了本次股東大會。


本所律師認為,上述出席和列席會議人員資格合法有效,符合相關法律、法
規和公司章程的規定。


三、本次股東大會的表決程序和表決結果

1.經本所律師見證,本次股東大會按照會議議程對列于會議通知中的議案進
進行了審議,并以現場投票和網絡投票相結合的方式進行了表決。


2.本次股東大會的出席人員未提出新的提案。


3.經本所律師見證,會議根據公司章程的規定進行計票和監票,會議主持人
當場公布表決結果,現場出席股東大會的股東及股東代表(或代理人)沒有對表
決結果提出異議。


4.本次股東大會表決通過了下列議案:

(1)審議通過了《關于簽署鋰電池項目合作協議的議案》

表決結果:同意235,036,939股,占出席會議股東所持有的表決權股份總數


的99.9900%;反對23,600股,占出席會議股東所持有的表決權股份總數的
0.0100%;棄權0股,占出席會議股東所持有的表決權股份總數的0.0000%。


其中中小投資者的表決情況為:

同意13,194,939股,占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的
99.8215%;反對23,600股,占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的
0.1785%;棄權0股,占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0.0000%。


(2)審議通過了《關于公司子公司深圳紅河馬智能數字動力技術有限公司
為公司項目公司西藏猛獅峰谷源光伏科技有限公司提供擔保的議案》

表決結果:同意234,960,939股,占出席會議股東所持有的表決權股份總數
的99.9576%;反對99,600股,占出席會議股東所持有的表決權股份總數的
0.0424%;棄權0股,占出席會議股東所持有的表決權股份總數的0.0000%。


其中中小投資者的表決情況為:

同意13,118,939股,占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的
99.2465%;反對99,600股,占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的
0.7535%;棄權0股,占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0.0000%。


本所律師認為,公司本次股東大會表決程序符合《公司法》、《股東大會規
則》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定,表決程序和表決結
果合法有效。


四、結論意見

綜上,本所律師認為,公司本次股東大會的召集和召開程序、召集人和出席
會議人員資格、表決程序均符合《公司法》、《股東大會規則》等相關法律、法
規、規范性文件和《公司章程》的規定,表決結果合法、有效。


本法律意見書僅供公司本次股東大會之目的使用,本所律師同意將本法律意
見書隨同公司本次股東大會決議及其他信息披露資料一并公告。



本法律意見書正本一式三份,經本所經辦律師簽字并經本所蓋章后生效。


(以下無正文)


(本頁為《北京市中倫律師事務所關于廣東猛獅新能源科技股份有限公司2019年第三
次臨時股東大會的法律意見書》的簽章頁,無正文)





北京市中倫律師事務所(蓋章)



負責人: 經辦律師:

張學兵 喻永會



經辦律師:

馬玲玉



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